MiFID II
und Finanztechnologien:
Herausforderungen für den Fondsvertrieb 2018

Dr. Gunter Reiff

Dr. Gunter Reiff, Rechtsanwalt und Steuerberater, ist Partner der RP Asset Finance Treuhand Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in München. Schwerpunkte seiner Beratungspraxis liegen in der gesellschaftsrechtlichen und aufsichtsrechtlichen Strukturierung von Publikums- und Spezial-AIF sowie in der Erstellung von Vertriebsunterlagen. Außerdem berät er Kapitalverwaltungsgesellschaften und Banken bei aufsichtsrechtlichen Fragestellung im Zusammenhang mit dem Vertrieb von Finanzinstrumenten. Aktuell unterstützt Herr Dr. Reiff die Umsetzung der MiFID II-Anforderungen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften.

RP Asset Finance Treuhand Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Die RP Asset Finance Treuhand Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ist auf die umfassende Beratung von Kapitalverwaltungsgesellschaften und Vertriebsorganisationen spezialisiert. Die Rechtsanwälte, Steuerberater und Wirtschaftsprüfer der RP Asset Finance Treuhand verfügen über langjährige Erfahrungen und hohe Expertise im Bereich im Investmentrecht, Aufsichtsrecht sowie Steuer- und Gesellschaftsrecht.

Dr. Ulrike Busse

Direktorin, Abteilungsleiterin Vertrieb und Verbraucherschutz

bsi Bundesverband Sachwerte und Investmentvermögen e.V.

Der bsi ist die Interessenvertretung der Sachwertinvestmentbranche. Hierzu gehören u.a. Real-Asset-Manager, Verwahrstellen, Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte, Steuerberater und Bewerter. Die im Verband organisierten Asset-Manager sammeln zumeist über Alternative Investmentfonds (AIF) Kapital von Privatanlegern oder professionellen Investoren ein. Investitionsziele sind Sachwerte wie Immobilien, Flugzeuge, Anlagen für erneuerbare Energien oder Schiffe.

Alexander Beigel

Alexander Beigel ist stellvertretender Geschäftsführer der BWEquity GmbH, Leiter der Analyse und Auswahl von AIF sowie mitverantwortlich für die Vertriebsbetreuung des WealthManagement der BW-Bank.

BWEquity GmbH

Die BWEquity ist das Kompetenz-Center zur unabhängigen Prüfung und Auswahl von Alternativen Sachwertinvestments für die Platzierung im Konzern der LBBW (BW-Bank, Rheinland-Pfalz Bank, Sachsen-Bank) und den angeschlossenen Sparkassen und Banken. Ziel ist die ganzheitliche Unterstützung der angeschlossenen Vertriebspartner über alle Phasen des AIF-Produktzyklus hindurch. Die BWEquity GmbH ist eine 100 % Tochtergesellschaft der LBBW, die 1995 gegründet wurde. Bis 2015 wurden rund 2,26 Mrd. Euro Eigenkapital vermittelt.

Reinhard Kühn

Herr Kühn leitet als Manager im Expertenteam Asset Management bei d-fine die Projekte zu regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie zu Datenanforderungen und -Prozessen. Hierbei ist ihm besonders wichtig, dass neue regulatorische Anforderungen verhältnismäßig interpretiert werden. Zu seinen aktuellen Projektthemen zählt u.a. die regulatorische Compliance bzgl. MiFID II/MiFR bei Asset Managern.

d-fine

d-fine ist mit mehr als 500 Beratern und Büros in Frankfurt, München, London, Zürich und Wien eines der führenden Beratungsunternehmen für Banken, Asset Manager und Versicherungen im europäischen Raum. d-fine ist als Beratungsunternehmen fachlich auf Finanz- und Risikomanagement-Themen mit den typischerweise hohen Anforderungen an Modell- und Methoden-Know-how spezialisiert. Dank unserer Spezialisierung in diesen Themengebieten können wir das gesamte Spektrum von Strategie- und Managementberatung, Modell- und Methodenentwicklungen sowie technischer Systemintegration abdecken.

Dr. Andreas Geyer

Herr Dr. Geyer verantwortet als Principal bei d-fine die Projekte zur Verbesserung der Prozesse, Daten und Systeme im Asset Management. Ein besonderes Anliegen ist ihm dabei eine zukunftsorientierte Umsetzung der zahlreichen regulatorischen Anforderungen in den Leistungsprozess und die IT-Landschaft eines Asset Managers. Aktuelle Projektaufgaben umfassen u.a. IT-Strategie/Post-Merger-Integration, Solvency II für AIF/Infrastrukturinvestments und die Prozessoptimierung Vertrieb/Portfoliomanagement.

d-fine

d-fine ist mit mehr als 500 Beratern und Büros in Frankfurt, München, London, Zürich und Wien eines der führenden Beratungsunternehmen für Banken, Asset Manager und Versicherungen im europäischen Raum. d-fine ist als Beratungsunternehmen fachlich auf Finanz- und Risikomanagement-Themen mit den typischerweise hohen Anforderungen an Modell- und Methoden-Know-how spezialisiert. Dank unserer Spezialisierung in diesen Themengebieten können wir das gesamte Spektrum von Strategie- und Managementberatung, Modell- und Methodenentwicklungen sowie technischer Systemintegration abdecken.

Dr. Lars Ritter

Herr Dr. Ritter betreut als Senior Manager seit mehreren Jahren Projekte in Fragen der Finanzmarktregulierung. Im Rahmen der EMIR-Umsetzung verantwortete er mehrere Projekte im Bereich der zentralen Abrechnung und der Anbindung an ein Transaktionsregister. Dabei koordinierte er unter anderem die d-fine-interne und kundenübergreifende Kommunikation bei der Umsetzung der EMIR-Meldepflicht.

Seit 2014 ist Herr Dr. Ritter in unterschiedlichen MiFID II/MiFIR-Projekten aktiv eingebunden, wobei seine Themenfelder sowohl Anforderungen an Kapitalmarktprozesse, an den Anlegerschutz oder weitere MiFID II/MiFIR-Themen umfassen. Aber auch verwandte Themen wie Geldmarktstatistik oder Meldepflicht für Repo/Leihe-Geschäfte werden von ihm betreut. Die Kunden sind dabei sehr unterschiedlich: Von international aktiven Universalbanken bis hin zu Asset Managern und Förderbanken.

d-fine

d-fine ist mit mehr als 500 Beratern und Büros in Frankfurt, München, London, Zürich und Wien eines der führenden Beratungsunternehmen für Banken, Asset Manager und Versicherungen im europäischen Raum. d-fine ist als Beratungsunternehmen fachlich auf Finanz- und Risikomanagement-Themen mit den typischerweise hohen Anforderungen an Modell- und Methoden-Know-how spezialisiert. Dank unserer Spezialisierung in diesen Themengebieten können wir das gesamte Spektrum von Strategie- und Managementberatung, Modell- und Methodenentwicklungen sowie technischer Systemintegration abdecken.